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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务与客户所签订的证券投资顾问服务协议应当包括()。

A.证券投资顾问服务的内容和方式

B.证券投资顾问的职责和禁止行为

C.收费标准和支付方式

D.争议解决方式与协议终止条件

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第1题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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第2题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,公司员工可以以个人名义与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。()
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第3题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的信息不包括()。A. 公司
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的信息不包括()。

A. 公司名称

B. 投诉电话

C. 证券投资顾问服务的内容和方式

D. 投资收益

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第4题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ.投资风险由公司承担

Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

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第5题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面或口头通知方式提出解除证券投资顾问服务协议。()
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第6题
证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为可以不参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》的有关要求。()
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第7题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力

Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第8题
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。

A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据

B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

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第9题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。

A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理

B. 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益

C. 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

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