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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

对于暂时性超标的债券投资交易,什么部门应当监督超标处理情况?()

A、业务部门或技术部门

B、法律部门或清算部门

C、风控部门或合规部门

D、财务部门或清算部门

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第1题
制定债券投资交易业务相关风险管理制度,进行交易监控,风险识别、监测、计量与评估,向管理层揭示业务风险,提出风险授权限额和风险管理措施建议,出具风险监控报告。这些是什么部门的职责?()

A.业务部门

B.风控部门

C.合规部门

D.后台部门

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第2题
在进行合规检查时,通常需要各部门间相互配合,()主要负责组织、实施工作。

A.合规部门

B.审计稽核等内控部门

C.中后台或业务部门

D.分支机构

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第3题
人民检察院发现公安机关对应当立案侦查的案件不立案侦查的,由_________负责审查。A.控告申诉部门B
人民检察院发现公安机关对应当立案侦查的案件不立案侦查的,由_________负责审查。

A.控告申诉部门

B.审查逮捕部门

C.审查起诉部门

D.控审部门或审查逮捕部门

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第4题
发现不得出库的情况应报告哪个部门处理()

A.采购部门

B.财务部门

C.销售部门

D.质量管理部门

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第5题
对于深化全员参与的风险管理文化,以下说法不正确的是()。

A、风险管理决不是仅仅依靠一个部门的努力

B、证券公司要引入中台风险管理机制,在业务部门设定风控专员(或部门)

C、每个部门、每个雇员对自身的风险管理职责要有清晰的认识

D、通过正确的措施,风险管理文化可以快速建立

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第6题
______是对各个部门或部分部门指定期间内的收入情况和费用开支情况汇总分析的报表。

A.部门明细账

B.部门计划执行报告

C.部门收支分析表

D.部门总账

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第7题
信贷后台部门包括()。

A.财务会计部门

B.稽核部门

C.合规部门

D.IT部门

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第8题
根据《机关档案工作条例》规定,机关文书部门或业务部门应在()向档案部门移交档案。

A、第一年末

B、第二年上半年

C、第二年第三季度

D、第二年末

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第9题
监督检查部门在监督检查不正当竞争行为时,()应当如实提供有关资料或情况。

A.被检查的经营者

B.证明人

C.利害关系人

D.国家机关

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