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第1题
下列选项中（)不属于信贷中台部门。
A.A.信贷管理部门
B.B.风险管理部门
C.C.稽核部门
D.D.合规部门
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第2题
在进行合规检查时，通常需要各部门间相互配合，（)主要负责组织、实施工作。
A.合规部门
B.审计稽核等内控部门
C.中后台或业务部门
D.分支机构
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第3题
在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的是()。
A.风险管理部门
B.监察稽核部门
C.公司业务部门
D.合规部门
E.内部审计部门
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第4题
合规部门的工作范围和广度应受到（)的定期复查。
A、董事会
B、高级管理层
C、监察稽核部门
D、内部审计部门
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第5题
银行业金融机构应当明确负责()的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
A.业务管理工作
B.合规管理工作
C.内部稽核工作
D.外部审计工作
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第6题
根据《证券公司治理准则》，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。（)
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第7题
合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（)做起。
A.A.高层
B.B.合规部门
C.C.风险部门
D.D.内控部门
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第8题
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A.合规运作
B.盈亏
C.风险监控
D.交易状况
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第9题
合规部门是负责合规风险()的专职部门。
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第10题
证券公司稽核部门应定期对自营业务的()等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
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