为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识 与专业技能,具备从业必需的执业能力,特设《证券投资基金基 础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个 级别:
(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的 内容。
(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、 应用范围等有清晰的认识。
(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,掌握下列 从业必需的基础知识与专业技能,并具备在执业过程中综合运用 相关知识的执业技能。
对应教材章名 | 节名 | 编号 | 学习目标(掌握/理解/了解) |
6.投资管理基础 |
1.财务报表 | 6.1.a | 掌握资产负债表、利润表和现金流量表提供的信息和作用 |
6.1.b | 掌握资产、负债和权益的概念和应用 | ||
6.1.c | 掌握利润和现金流的概念和应用 | ||
2.财务报表分析 | 6.2.a | 了解财务报表分析的概念 | |
6.2.b | 掌握流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率 | ||
6.2.c | 掌握衡量盈利能力的三个比率:销售利润 率(ROS)、资产收益率(ROA)、权益报 酬率(ROE) | ||
6.2.d | 掌握杜邦分析法 | ||
3.货币的时间价值与利率 |
6.3.a | 掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现 率对价值的影响以及现值(PV)和终值 (FV)的概念、计算和应用 | |
6.3.b | 掌握名义利率和实际利率的概念和应用 | ||
6.3.c | 掌握单利和复利的概念和应用 | ||
6.3.d | 掌握即期利率和远期利率的概念和应用 | ||
4.常用描述性统计概念 | 6.4.a | 掌握平均值、中位数、分位数的概念、计 算和应用 | |
6.4.b | 了解方差和标准差的概念、计算和应用 | ||
6.4.c | 了解正态分布的特征 | ||
6.4.d | 了解相关性的概念 | ||
7.权益投 资 | 1.资本结构 | 7.1.a | 掌握债权资本和权益资本的概念和区别以及莫迪利亚尼-米勒定理(MM 定理) |
2.权益类证券 | 7.2.a | 理解股票价值和价格的概念 | |
7.2.b | 理解普通股和优先股的区别 | ||
7.2.c | 了解存托凭证(Deposit Receipts)的起 源与发展 | ||
7.2.d | 掌握可转债的定义、特征、基本要素和价 值 | ||
7.2.e | 了解权证的定义和基本要素 | ||
7.2.f | 掌握不同种类权益资产的风险收益特征 | ||
7.2.g | 了解影响公司在外发行股本的行为 | ||
3.股票分析方 法 | 7.3.a | 理解股票基本面分析和技术分析的区别 | |
4.股票估值方 法 | 7.4.a | 理解内在价值法 | |
7.4.b | 理解相对价值法 |
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