《证券投资基金基础知识》模拟练习题（6）

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1、信用风险管理的主要措施不包括（　）。

A、建立严格的信用风险监控体系

B、建立有效的信息披露机制

C、建立交易对手信用评级制度

D、建立针对债券发行人的内部信用评级制度

参考答案：B

2、（　）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。

A、净额结算

B、全额结算

C、实时处理交收

D、批量处理交收

参考答案：B

3、我国的证券登记结算机构是（　）。

A、中国证券登记结算中心

B、上海证券交易所结算中心

C、深圳证券交易所结算中心

D、中国证券登记结算有限责任公司

参考答案：D

4、基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（　）。

Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格

Ⅲ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用

Ⅳ.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

5、中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能，具体包括（　）。 

Ⅰ.拟订债券市场发展规划

Ⅱ.审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格

Ⅲ.制定市场管理规定，对市场进行全面监督和管理

Ⅳ.研究开发债券市场新业务品种

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

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