《私募股权投资基金》模拟练习题（2）

以下是希赛小编整理的基金从业《私募股权投资基金》模拟练习题，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

1、每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（　）报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A、中国证券投资基金业协会

B、中国证券业协会

C、中国证券监督管理委员会

D、北京股权投资基金协会

参考答案：A

2、私募基金的募集主体包括（　）。

Ⅰ.基金销售机构

Ⅱ.基金托管机构

Ⅲ.私募基金管理人

Ⅳ.基金监管机构

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案：D

3、下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（）。

Ⅰ.不具有房产销售的真实内容，并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金

Ⅱ.以代种植、租种植的方式非法吸收资金

Ⅲ.以委托理财的方式非法吸收资金的

Ⅳ.不具有销售商品、提供服务的真实内容，以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金

V.以民间借贷的方式非法吸收资金

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

4、私募基金管理人进行管理人登记和基金备案，应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的（　）。

Ⅰ.真实

Ⅱ.准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.有效

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

5、关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求，以下表述正确的是（　）。

Ⅰ.基金管理人的法定代表人或执行事务合伙人委派代表最近2年内不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚

Ⅱ.基金从业人员的资质应当通过证券从业资格考试或者认定的方式取得

Ⅲ.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人

Ⅳ.股权投资基金的高管包括总经理、副总经理、合规风控负责人等

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

注：以上内容来源于网络，如有侵权请联系客服删除！