基金从业《法律法规》模拟练习题（6）

以下是希赛小编整理的基金从业《法律法规》模拟练习题，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

1、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。以下属于公司股东必须承担的义务的是（ ）。

A. 投票表决

B. 履行出资义务

C. 监督经营活动

D. 查阅信息资料

参考答案：B

2、前台业务系统应当具备的功能不包括（ ）。

A. 通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能

B. 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

C. 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

D. 交易清算、资金处理的功能

参考答案：D

3、基金客户服务中，售后服务的内容包括（ ）。

Ⅰ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

Ⅱ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认

Ⅳ.进行相关信息披露

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

4、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容主要包括（ ）。

Ⅰ.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准

Ⅱ.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告

Ⅲ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度

Ⅳ.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

5、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年，交易记录应自交易记账当年计起至少保存（ ）年。

A. 20；15

B. 5；5

C. 10；5

D. 15；15

参考答案：B

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