基金从业《法律法规》模拟练习题（3）

以下是希赛小编整理的基金从业《法律法规》模拟练习题，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

1、目前法规规定应在年度报告扉页作出的提示包括（　）。

Ⅰ. 基金管理人和托管人的披露责任

Ⅱ. 基金管理人管理和运用基金资产的原则

Ⅲ. 投资风险提示

Ⅳ. 年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

2、必须披露上市交易公告书的基金品种包括（　）。

I.封闭式基金

II.上市开放式基金

III.交易型开放式指数基金

IV.分级基金子份额

A、I、II、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、III、IV

参考答案：A

3、基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的（　）。

A、规范性

B、服务性

C、专业性

D、持续性

参考答案：D

4、某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（　）。

A、员工甲的看法错误，员工乙的看法错误

B、员工甲的看法正确，员工乙的看法正确

C、员工甲的看法正确，员工乙的看法错误

D、员工甲的看法错误，员工乙的看法正确

参考答案：D

5、某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（　）。

A、公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略

B、风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责

C、风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程

D、公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略

参考答案：B

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