2021年基金法律法规试题十六

2021年第三次基金从业资格考试定于10月30日举行，随着备考时间的缩减，强化提升是我们这一阶段的重点，习题练习能帮助我们查漏补缺，为了帮助大家在这段时间内有效备考，小编为大家整理了有关基金法律法规的试题，仅供大家参考。

1、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是(     )

A、为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查

B、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

C、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格

D、基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价

参考答案：A

2、基金管理人内部控制机制不包括(     )

A、部门主管的检查监督

B、证监会及派出机构的检查、监督和指导

C、公司管理层对人员和业务的监管控制

D、员工自律

参考答案：B

基金从业资格考试报名相关问题：

考试报名：基金从业考试报名流程是什么

报名条件：基金从业考试报名有什么条件

报名费用：10月基金从业考试报名费用是多少

退费流程：2021年10月基金从业资格考试报名退费流程

报名时间：2021年10月基金从业考试报名截止时间

注意事项：2021年10月基金从业考试报名注意事项