基金从业《私募股权投资基金》模拟试题及答案6

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基金从业《私募股权投资投资基金》模拟试题及答案

1.股东将自己持有的股权/股份全部或部分转让给公司的其他股东的行为是指（　）。

A、外部转让

B、中间转让

C、内部转让

D、直接转让

【正确答案】 C

2.通常使用三种方法对股权投资基金进行估值，下列说法错误的是（　）。

A、成本法

B、市场法

C、效益法

D、收入法

【正确答案】 C

3.（　）根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行登记管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行备案管理。

A、证监会

B、证券业协会

C、基金业协会

D、基金登记管理机构

【正确答案】 C

4.（　）是维护证券市场和基金业秩序，保障交易参与人的合法权益，促进证券市场健康发展的根本保证。

A、证监会

B、证券业协会

C、基金业协会

D、证券投资的法律、行政法规

【正确答案】 D

5.关于境内首次公开发行上市的申报审核阶段内容描述错误的是（　）。

A、保荐机构进行内部审核并出具保荐意见

B、申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露

C、中国证监会受理申请文件后在规定时间内将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核

D、在3个工作日内，没有收到书面意见，及认定为中国证监会不予核准的

【正确答案】 D

6.下列关于参与被投资企业的公司治理的说法正确的有（　）。

Ⅰ.在某些情况下，投资机构在投资时会以可转换优先股作为投资工具

Ⅱ.在某些情况下，投资机构在投资时会以可转换债券作为投资工具

Ⅲ.在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将优先股或债权转换为普通股，相应增加在股东大会或董事会的话语权

Ⅳ.在某些特殊情况下，投资者甚至可以根据投资协议约定的保护性条款，对可能损害投资机构权益的决策行使一票否决权

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 D

7.基金业协会（　）是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责。

A、监事会

B、理事会

C、股东会

D、会长

【正确答案】 B

8.基金业协会（　）是基金业协会的监督机构，对会员代表大会负责，监督基金业协会各项执行工作。

A、监事会

B、理事会

C、股东会

D、会长

【正确答案】 A

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