基金从业《私募股权投资基金》模拟试题及答案2

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基金从业《私募股权投资投资基金》模拟试题及答案

1.股权投资基金管理人内部控制的作用不包括()。

A、保障股权投资基金财产的安全、完整

B、保障股权投资基金财产的高收益

C、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D、保证管理人经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

答案：B

2.下列不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是()。

A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

B、董事会决定解散

C、因公司合并或者分立需要解散

D、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

答案：B

3.上市公司必须按规定公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每个会计年度内()财务会计报告。

A、一年公布一次

B、一个季度公布一次

C、半年公布一次

D、一个月公布一次

答案：C

4.股权募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A、20

B、15

C、10

D、5

答案：C

5.以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是()。

A.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权

B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可

C.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权

D.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可

答案：A

6.中国证券投资基金业协会,对从事与私募基金业务相冲突的机构（）。

A.等同于私募基金登记

B.不予登记

C.实行差异化管理

D.与私募基金区分登记

答案：B

7.关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是（）。

A.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

B.行业自律除了依据的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则

C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函,公开谴责等行政监管措施和行政处罚

D.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

答案：A

8.小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是()。

A.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

B.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

C.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

D.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

答案：A

9.某基金通过受让目标企业的存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值，其基金类型是()。

A.成长型基金

B.股权投资母基金

C.创业投资基金

D.并购基金

答案：D

10.关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是()。

A.基金运营风险

B.基金未托管风险

C.基金损失的风险

D.税收风险

答案：B

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