2021年私募股权投资考试真题精选（二十四）

根据疫情形势变化及疫情防控要求，2021年基金从业人员资格考试一共举办三次。时间安排在2021年3月27日、2021年6月19日和2021年9月25日。为了让大家更好迎战基金从业考试，此次有关私募股权投资基金的相关真题整理如下。

1、基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（ ）0

Ⅰ .主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

Ⅱ. 基金合同、公司章程或者合伙协议

Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

Ⅳ.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议

A、Ⅰ、 Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

试题解析：

各类股权投资基金募集完毕，基金管 理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以 下材料或信息：（1）主要投资方向及根据主要投资 方向注明的基金类别。（2）基金合同、公司章程或 者合伙协议。（3）采取委托管理方式的，应当报送 委托管理协议。（4）委托托管机构托管基金财产 的，还应当报送托管协议。（5）基金业协会规定的 其他信息。

2、某公司在创立时创始人持有20000股股份，股权投资基金X作为A轮投资者以增资方式按2元/股的价格购买了10000股，其后B轮投资者以增资方式按1元/股的价格购买了10000股.在完全棘轮条款和加权平均条款下X基金分别可获补偿的股票数量为（ ）

A、10000股，5000股

B、5000股，1429股

C、10000股，1429股

D、条件不足，无法计算

试题答案：C

试题解析：

真题知识点：完全棘轮条款。完全棘轮条款是指投资人过去投入的资金所换取的股份全部按照最新的最低价格重新计算.。在完全棘轮条款下，企业家需向前轮投资者补偿的股票数量为10000*2/1-1000=10000股，在加权平均条款下，经反稀释调整后，前轮投资者应适用的每股价格为2*(30000+5000)/(30000+10000)=1.75元，企业家需向前轮投资者补偿的股票数量为10000*2/1.75 -10000=1429股

加权平均条款，即如果后续发行的股份价格低于前一轮的转换价格，那么新的转换价格就会降低为前一轮转换价格和后续融资发行价格的加权平均值，即：给优先股重新确定转换价格时不仅要考虑低价发行的股份价格，还要考虑其权重（发行的股份数量）。

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