2021年私募股权投资考试真题精选（四）

根据疫情形势变化及疫情防控要求，2021年基金从业人员资格考试一共举办三次。时间安排在2021年3月27日、2021年6月19日和2021年9月25日。为了让大家更好迎战基金从业考试，此次有关私募股权投资基金的相关真题整理如下。

1、关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是（ ）。

A、 行业自律是对政府监管的积极补充

B、 两者都是确保有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行

C、 两者对违法违规的处罚方式基本相同

D、 行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用

试题答案：C

试题解析：

【解题思路】真题知识点：自律组织。行业自律与政府监管的区别在于： （1）性质不同。（2）依据不同。（3）对违法违规者的处罚不同。

【参考答案】C

2、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列（ ）措施。

Ⅰ.公开谴责

Ⅱ.暂停办理相关业务

Ⅲ.撤销管理人登记

Ⅳ. 取消会员资格

A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

试题解析：

真题知识点：信息披露的自律管理措施。信息披露义务人违反《信披办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正；预期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分；

股权投资基金管理人违反《信披办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人员、暂停或取消基金从业资格等纪律处分，并记入诚信档案；情节严重的，移交中国证监会处理；

股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理。

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