2021年基金法律法规真题汇编九

基金从业人员资格考试拟在全国45个城市举办3次，为了让大家更好迎战基金从业资格考试，此次有关《基金法律法规、职业道德与业务规范》的相关真题整理如下。

96、下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（ ）。

Ⅰ.发放红利

Ⅱ.基金份额登记，确认基金交易

Ⅲ.建立并管理投资者基金份额账户

IV.对基金进行估值核算

A、 Ⅱ、Ⅲ、IV

B、 I、Ⅱ、Ⅲ

C、 I、Ⅱ

D、I、Ⅲ、IV

试题答案：B

试题解析：基金注册登记机构的主要职责

（1）建立并管理投资者基金份额账户;

（2）负责基金份额登记，确认基金交易;

（3）发放红利;

（4）建立并保管基金投资者名册;

（5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

IV项，估值核算是基金管理人的事情。

97、关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（ ）。

A、该摘要包括基金业绩和费用概览

B、该摘要应包括招募说明书的更新说明

C、该摘要是招募说明书内容的精华

D、该摘要应出现在每个月更新的招募说明书中

试题答案：D

试题解析：招募说明书摘要该部分出现在每6个月更新的招募说明书中(D错误)。主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容，可谓是招募说明书内容的精华。在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近6个月来与基金募集相关的最新信息。

98、某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性“原则的是（ ）。

Ⅰ.网页浏览者在注册账号并提供个人基本信息后，可查阅基金信息披露文件

Ⅱ.下载基金信息披露文件时需支付小颜费用

Ⅲ.与基金募集相关的披露文件供公众浏览和下载

IV.基金的持续信息挖蟠文件，仅供基金份额持有人下载

A、 Ⅰ、Ⅱ、IV

B、 Ⅰ、Ⅱ

C、 Ⅱ、Ⅳ

D、I、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

试题解析：易得性原则。易得性原则要求公开挖露的信息易为一般公众投资者获取。

例如，我国目前基金信息披露采用了多种方式，包括通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息，将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制，直接邮寄给基金份额持有人等。

99、拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（ ）进行注册并取得相应资格。

A、中国银保监会派出机构

B、市场监督管理总局派出机构

C、中国证券投资基金业协会派出机构

D、中国证监会派出机构

试题答案：D

试题解析：商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，故选D。

100、关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。

A、审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况

B、制定、修订公司的估值政策及程序

C、决定基金的投资原则、投资目标和投资理念

D、决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案

试题答案：B

试题解析：投资决策委员会所议事项其体为： ①决定公司的投资决策程序及权限设置原则; ②决定基金的投资原则、投资目标和投资理念(C正确); ③决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案(D正确); ④审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案; ⑤审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况(A正确); ⑥定期检讨并调整投资限制性指标。

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