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2021年基金法律法规真题汇编三

责编:金荣 2021-04-08
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基金从业人员资格考试拟在全国45个城市举办3次,为了让大家更好迎战基金从业资格考试,此次有关《基金法律法规、职业道德与业务规范》的相关真题整理如下。

66、根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券基金管理公司可以设立专业子公司经营( )。

A、公募基金管理业务

B、特定客户资产管理业务

C、基金托管业务

D、投资顾问业务

试题答案:B

试题解析:基金管理公司可以从事公募证券投资基金的募集和管理业务,还可以从事特定客户资产管理业务即非公开募集证券投资基金业务。基金管理公司还可以设立子公司从事特定客户资产管理业务、私募股权基金管理业务以及中国证监会许可的其他业务。故B正确

67、关于金融与居民理财,下列说法错误的是( )。

A、所为金融,简单来讲即货币资金的通融,而货币资金的来源为居民(包括个人和企业)从事的生产活动

B、居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低

C、居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类

D、在生产经营活动中,收入产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使用出去,以获得更多的回报,因此产生理财的需求

试题答案:B

试题解析:居民是社会最古老、最基本的经济主体,在从自给自足经济向市场经济的逐步发展中,居民的经营活动与全融的联结越来越紧密。现代居民经济生活中的日常收入、支出活动和储蓄、投资等理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分。故B错误。

68、关于私募基金基金合同,以下表述正确的是( )。

A、法律规定私募基金合同的常用条款,有利于保护投资者利益

B、主要用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系,和基金管理人无关

C、为保护基金份额持有人利益,私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益

D、用于规范基金管理人和基金份额持有人之间的权利义务关系,和基金托管人无关

试题答案:A

试题解析:基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议(BD错误)。基金合同对基金当事人具有约束力,也是保护基金份额持有人的最重要的法律文件,法律规定非公开募集基金的基金合同的常用条款,有利于投资者权益的保护。私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。故C错误。

69、A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定,A旗下部分产品由B直接下单交易,事先不通过A的风控系统,A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担,关于上述情况,以下说法错误的包括( )。

Ⅰ.A没有谨慎勤勉地履行管理人职责

Ⅱ.A没有独立自主地进行投资决策

Ⅲ.A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问

IV.A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除

A、 Ⅰ、Ⅱ

B、 Ⅲ、IV

C、 II、IV

D、 Ⅰ、Ⅲ

试题答案:B

试题解析:III项,投资决策权不得转让。

IV项,管理人委托投资顾问提供投资建议服务,依法应承担的责任不因委托而免除。

70、关于基金市场服务机构,以下说法错误的是( )。

A、基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构

B、基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额登记业务

C、从事公开募集基金投资顾问业务的机构,应当向中国证监会派出机构申请注册

D、基金管理人不可以委托其他机构代为办理基金估值核算业务

试题答案:D

试题解析:基金管理人可以自行办理基金估值核算业务,也可以委托基金估值核算机构代为办理基金估值核算业务。故D错误

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