2021年基金法律法规真题及答案精选九

责编：金荣 2021-04-08

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基金从业人员资格考试拟在全国45个城市举办3次，为了让大家更好迎战基金从业资格考试，此次有关《基金法律法规、职业道德与业务规范》的相关真题整理如下。

41、以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）。

A、督察长不得从事基金销售相关的工作

B、督寡长有权参加或者列席公司经营决策会议

C、督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担

D、督察长应对公司的新产品出其合规意见

试题答案：C

试题解析：督察长应享有充分的知情权和独立的调查权。督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议，有权查阅、复制公司相关文件、档案，有权要求相关员工对相关事项做出说明，并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。如果需要，督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作，费用由公司承担。

42、中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。

A、独立性原则

B、健全性原则

C、相互制约原则

D、有效性原则

试题答案：B

试题解析：健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象。为此，必须做到既相互牵制，又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行。

A选项，独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持性相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分立。

C选项，相互制约原则是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制约。

D选项，有效性原则是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

43、根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，公司在（）时应向其传达廉洁从业要求，并要求其签置廉洁从业承诺书。

Ⅰ.员工入职

Ⅱ.员工离职

Ⅲ.员工升职

IV.员工调岗

A、 I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、 I、Ⅱ、Ⅲ

C、 I、Ⅱ、Ⅳ

D、 I、Ⅲ、Ⅳ