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基金从业人员资格考试拟在全国45个城市举办3次，为了让大家更好迎战基金从业资格考试，此次有关《基金法律法规、职业道德与业务规范》的相关真题整理如下。
31、A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合城C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF(基金中基金)，其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。
C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布会公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是（ ）。
A、再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别
B、该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开
C、此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2同意
D、由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取取现场方式
试题答案：B
试题解析：A项说法错误，B项说法正确，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。
C项说法错误，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
D项，《证券投资基金法》无此规定。
32、良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（ ）。
A、权益保护教育
B、投资决策教育
C、资产配置教育
D、防范诈骗教育
试题答案：B
试题解析：投资决策教育就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
33、张某拟投资上市开放式基金(LOF)，关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（ ）。
Ⅰ.在代销该基金的银行申购该基金
Ⅱ.在银行申购的基金份额只能在银行赎回
Ⅲ.在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出
IV.在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、IV
C、Ⅰ、Ⅱ
D、 Ⅲ、Ⅳ
试题答案：B
试题解析：上市开放式基金(LOF)这是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。LOF具有的转托管机制，使投资者既可以通过场外销售渠道申购和赎回基金份额，也可以在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金价额的申购与赎回。
所以LOF可以跨系统转托管，Ⅱ、Ⅲ项，在哪个地方申购，在哪个地方买进，就只能在哪个地方赎回和卖出是错误的。
34、基金管理人内部控制的总体目标包括（ ）。
Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守有关法律和行业监管规则
Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司的持续、稳定、Ⅲ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整
IV.保障基金从业人员的利益
A、 Ⅰ、Ⅱ
B、 Ⅰ、IV
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
试题答案：C
试题解析：内部控制的总体目标：(一保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
(二)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
(三)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
35、公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（ ）。
Ⅰ.基金份额发售公告
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.基金托管协议
IV.基金招募说明书
A、Ⅱ、Ⅲ、IV
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
试题答案：C
试题解析：（1）管理人：在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人的网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人的网站上
（2）托管人：基金托管人在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
依据题干，是托管人，所以只能选择Ⅱ、Ⅲ两项。
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