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基金从业人员资格考试拟在全国45个城市举办3次，为了让大家更好迎战基金从业资格考试，此次有关《基金法律法规、职业道德与业务规范》的相关真题整理如下。
1、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施（ ）。
Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证
Ⅱ.冻结王某管理的股票基金中的资全
Ⅲ.查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
IV.对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅱ、IV
C、 Ⅰ、Ⅲ
D、 Ⅲ、IV
试题答案：A
试题解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职麦，有权采取下列监管措施：
1.检查；2.调查取证；3.限制交易；4行政处罚
所以IV点，逮捕并采取市场禁入措施是不可行的。选择A选项
2、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力
Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
IV.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅰ、Ⅲ、IV
C、 Ⅱ、Ⅲ、IV
D、 Ⅰ、Ⅱ、IV
试题答案：D
试题解析：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。每种职业都要求其从业人员关备特定的职业技能。(Ⅲ项，对基金经理无投资经验的要求)，所以应该选择D选项。
3、关于公募基金的中期报告和年报，以下说法不正确的是（ ）。
A、中期报告不要求进行审计
B、中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况
C、中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告
D、年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
试题答案：B
试题解析：半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况。故B错误
与年度报告相比，半年度报告的特点：
（1）半年度报告不需要审计；
（2）半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标，而年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务质保；
（3）半年度报告需披露过去1个月的净值增长率，但无须披露过去5年的净值增长率；
（4）半年度报告无须披露内部检查报告；
（5）半年度报告无须披露最近3年每年的基金收益分配情况
4、某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（ ）。
A、由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损
B、由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌
C、由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌
D、由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票
试题答案：D
试题解析：市场风险是指因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。ABC都是属于市场风险。
流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的连约风险。
D属于流动性风险。
5、王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（ ）。
Ⅰ、王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人
Ⅱ、若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金
Ⅲ、若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金
IV、王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、IV
D、Ⅲ、IV
试题答案：D
试题解析：(1)私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： ①净资产不低于1000万元的单位; ②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人，金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份颜、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。(Ⅰ项说法错误，IV项说法正确，写字楼不算是金融资产)
(2)下列投资者资者视为合格投资者： ①社会保障基金、企业年全等养老基金，慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划; ③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员; ④中国证监会规定的其他投资者。(Ⅲ项说法正确)
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