基金法律法规考试章节目录

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第一章、金融市场、资产管理与投资基金

1、居民理财与金融市场

2、金融资产与资产管理行业

3、我国资产管理行业的状况

4、投资基金简介

第二章、证券投资基金概述

1、证券投资基金的概念和特点

2、证券投资基金的运作与参与主体

3、证券投资基金的法律形式和运作方式

4、证券投资基金的起源与发展

5、我国证券投资基金业的发展历程

6、证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

第三章、证券投资基金的类型

1、证券投资基金分类概述

2-5、基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

6-8、10、特殊的证券投资基金类别：避险策略基金、ETF、QDII、基金中基金

第四章、证券投资基金的监管

1、基金监管概述

2、基金监管机构和自律组织

3、对基金机构的监管

4、对公开募集基金的监管

5、对非公开募集基金的监管

第五章、基金职业道德

1、道德与职业道德

2、基金职业道德规范

3、基金职业道德教育与修养

第十六章、基金的募集、交易与登记

1、基金的募集与认购

2、基金的交易、申购和赎回

3、基金的登记

第二十章、基金的信息披露

1、基金信息披露概述

2、基金主要当事人的信息披露义务

3、基金募集信息披露

4、基金运作信息披露

5、特殊基金品种的信息披露

第二十一章、基金客户和销售机构

1、基金客户的分类

2、基金销售机构

3、基金销售机构的销售理论、方式与策略

第二十二章、基金销售行为规范及信息管理

1、基金销售机构人员行为规范

2、基金宣传推介材料规范

3、基金销售费用规范

4、基金销售适用性与投资者适当性

5、基金销售信息管理

6、非公开募集基金的销售行为规范

第二十三章、基金客户服务

1、客户服务概述

2、客户服务流程

3、投资者保护工作

第二十四章、基金管理人公司治理和风险管理

1、治理结构

2、组织架构

3、风险管理

第二十五章、基金管理人的内部控制

1、内部控制的目标和原则

2、内部控制机制

3、内部控制制度

4、内部控制的主要内容

第二十六章、基金管理人的合规管理

1、合规管理概述

2、合规管理机构设置

3、合规管理的主要内容

4、合规风险

其他参考法规及自律规则：

1、《中华人民共和国信托法》（2001主席令第50号）；

2、《中华人民共和国证券投资基金法》（2015主席令第71号）；

3、《证券期货市场诚信监督管理办法》（中国证监会令第139号）；

4、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（中国证监会令第145号）；

5、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（中国证监会令第166号）；

6、《证券投资基金托管业务管理办法》（中国证监会令第172号）；

7、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（中国证监会令第175号）；

8、关于印发《全国法院民商事审判工作会议纪要》的通知（法[2019]254号）；

9、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（中基协发[2014]1号）；

10、《私募投资基金信息披露管理办法》（中基协字[2016]21号）；

11、《私募投资基金管理人内部控制指引》（中基协字[2016]23号）；

12、《私募投资基金服务业务管理办法》（中基协字[2017]21号）；

13、《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（中基协字[2020]30号）。