基金从业考试《基金法律法规》每日一练（11）

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、下列行为中，构成不正当竞争的是（  ）。

Ⅰ.基金管理公司A公司为销售基金，开展“零费率”活动，自己承担基金销售成本

Ⅱ.基金管理公司B开展“开户有礼”活动，在活动期间成功开立基金账户可以获赠电影票

Ⅲ.基金管理公司c庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商 标的小额纪念品

Ⅳ.基金管理公司D为打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人被公安机关调查的消息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

答案：C

2、关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是（  ）。

A.证券投资基金可以在保证本金的前提下实现保险资金保值增值

B.证券投资基金可以为保障型资金提供专业化的投资服务

C.证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协同

D.证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大

答案：A

3、基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括（  ）。

A.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

B.征得投资者的同意后推介基金

C.默许他人以本人名义从事基金销養业务

D.提示投资者注意投资基金的风险

答案：C

4、基金份额持有人享有权利包括（  ）。

Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金资产

Ⅱ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

Ⅲ.按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权

Ⅳ.查阅或者复制全部基金信息资料

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

答案：A

5、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（  ）。

Ⅰ.基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池

Ⅱ.基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训

Ⅲ.在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块

Ⅳ.基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

6、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（  ）。

A.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查

B.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查

C.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法

D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其 对产品的风险和收益做出实质性判断

答案：A

7、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（  ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

A.基金公司或销售机构

B.中国证券投资基金业协会或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或基金公司

答案：A

8、私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（  ）。

Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或者机构

Ⅱ.确认投资者是否按照要求亲笔签名或盖章

Ⅲ.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配

Ⅳ.确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

9、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，基金管理人应当在基金合同、招募说明书约定并按照费标准收取赎回费，不收取销售服务费，对持续持有期少于7日的投资人收取不得低于（   ）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（   ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A.1.5%；0.75%

B.1.5%；0.5%

C.1%；0.75%

D.1%；0.5%

答案：A

10、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（  ）的基金职业道德规范要求。

A.客户至上和专业审慎

B.忠诚尽责和保守秘密

C.专业审慎和忠诚尽责

D.保守秘密和专业审慎

答案：B

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！