基金从业考试《基金法律法规》每日一练（8）

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、独立第三方销售公司代销基金具有下列（  ）特点。

Ⅰ. 与国外成熟的体系有一定差距

Ⅱ. 各类第三方销售机构之间存在较大差距

Ⅲ. 销售各种基金产品

Ⅳ. 客户可得到相对客观的信息和投资建议及优质服务

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

答案：B

2、证券公司代销基金具有下列（  ）特点。

Ⅰ. 传统股票投资者转为基金投资者的首选

Ⅱ. 网点较多

Ⅲ. 客户经理专业服务较好

Ⅳ. 推动股票经纪客户向基金投资者转化有动力

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、根据《证券投资基金法》的规定，不符合封闭式基金成立的最低要求为（  ）。

Ⅰ. 基金份额持有人人数达到10000人以上

Ⅱ. 基金份额总额达到核准规模的60%以上

Ⅲ. 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

Ⅳ. 基金份额总额达到核准规模的80%以上

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

4、关于私募基金的监管，以下描述不正确的是（  ）。

Ⅰ. 发行私募基金需经中国基金业协会审批

Ⅱ. 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

Ⅲ. 发行私募基金不设行政审批

Ⅳ. 设立私募基金管理机构需经证监会审批

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案：C

5、基金管理人应当依法披露的基金信息包括（  ）。

Ⅰ. 预期投资收益

Ⅱ. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

Ⅲ. 基金资产净值、基金份额净值

Ⅳ. 基金份额持有人大会决议

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

答案：A

6、关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述正确的是（  ）。

Ⅰ. 基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

Ⅱ. 政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

Ⅲ. 政府基金监管的监管活动具有强制性

Ⅳ. 政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

答案：A

7、基金管理人的股东、实际控制人不可以有下列哪项行为？（  ）

Ⅰ. 虚假出资

Ⅱ. 经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动

Ⅲ. 要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益

Ⅳ. 抽逃出资

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括（  ）。

Ⅰ. 被依法取消基金管理资格

Ⅱ. 被基金份额持有人大会解任

Ⅲ. 依法解散或者被依法宣告破产

Ⅳ. 被无故撤销

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、关于风险投资基金，下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ. 一般采用公募方式

Ⅱ. 又称创业基金

Ⅲ. 帮助所投企业取得上市资格

Ⅳ. 属于按对象分类的投资基金之一

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

10、下列对期货市场交易的说法不正确的是（  ）。

Ⅰ. 协议成交和标的交割是同时进行

Ⅱ. 对交易双方来说,利率和汇率风险很小

Ⅲ. 交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失

Ⅳ. 买者和卖者只能依自己对市场未来的判断进行交易

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

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