基金从业考试《基金法律法规》每日一练（6）

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（  ）考虑。

A. 行为监控中的特定人员分别管理

B. 事项识别中的不同管理事项的分类

C. 控制活动中的不相容职务分离

D. 内部环境中经营理念和经营风格

答案：C

2、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（  ）。

A. 公司治理结构

B. 员工道德素质

C. 公司技术系统

D. 经营理念和内控文化

答案：C

3、基金管理公司的督察长应由（  ）聘任。

A. 中国证监会

B. 基金管理公司董事会

C. 基金经营所在地中国证监会派出机构

D. 基金管理公司总经理

答案：B

4、（  ）是业务人员上岗操作的指南。

A. 部门业务规章

B. 业务操作手册

C. 基本管理制度

D. 内部控制大纲

答案：B

5、下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（  ）。

A. 宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

B. 宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

C. 6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

D. 宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用

答案：D

6、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入（  ）。

A. 基金红利

B. 基金净值

C. 基金财产

D. 基金费用

答案：C

7、下列关于基金销售适用性的表述、，不正确的是（  ）。

A. 应当遵循投资人利益优先、全面性、客观性、及时性原则

B. 对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构的特定部门完成

C. 禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

D. 基金投资人的风险承受能力应当至少包括保守型、稳健型、积极型三个类型

答案：B

8、下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为？（  ）

A. 承诺利用基金资产进行利益输送

B. 与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

C. 违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

D. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

答案：B

9、ETF上市交易后，其管理人应在（  ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。

A. 每日开市前

B. 每周

C. 每月

D. 不定期

答案：A

10、开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第（  ）天进行基金资产净值公告。

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

答案：D

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