基金从业考试《基金法律法规》每日一练（3）

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于（  ）。

Ⅰ．统一归集私募基金募集结算资金

Ⅱ．向投资者分配收益

Ⅲ．给付赎回款项

Ⅳ．分配基金清算后的剩余基金财产

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

2、下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（  ）。

Ⅰ．中国证监会规定的其他情形

Ⅱ．基金及公司发生违法违规的行为

Ⅲ．基金及公司存在重大经营风险或安全隐患

Ⅳ．基金公司销售人员离职

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、存在特殊情况时，监事会有代表公司的权利。以下选项属于特殊情况的是（  ）。

Ⅰ．当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事会进行交涉

Ⅱ．当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查

Ⅲ．当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

Ⅳ．当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

4、基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（  ）。

Ⅰ．执行公司的风险管理决策，拟定公司的风险管理制度

Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估

Ⅲ．对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议

Ⅳ．改进风险管理方法、技术和模型

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

5、下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（  ）。

Ⅰ．确定公司风险管理总体目标

Ⅱ．制定公司风险管理战略和风险应对策略

Ⅲ．审议重大事件、重大决策的风险评估意见

Ⅳ．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

答案：A

6、管理市场风险的措施有（  ）。

Ⅰ．严格遵循谨慎、分散风险的原则，充分考虑客户财产的安全性和流动性

Ⅱ．实行专业化的管理和控制，防范、化解市场风险

Ⅲ．构建投资组合．分散系统风险

Ⅳ．建立内部监控、跟踪机制

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

7、国际证监会组织设定了投资者教育工作的基本原则，以下正确的有（  ）。

Ⅰ．投资者教育应有助于监管者保护投资者

Ⅱ．证券经营机构应当将投资者教育纳入各业务环节

Ⅲ．投资者教育有一个固定的模式

Ⅳ．投资者教育不能也不应等同于投资咨询

Ⅴ．投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

8、下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ．新的基金和股票投资者进人证券市场，增加了市场的需求和市场的流动性

Ⅱ．很多投资者风险意识不强，盲目入市，存在博傻心理，投机色彩严重

Ⅲ．中国证券投资者同样具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的各种非理性心理偏差

Ⅳ．构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者的理性投资理念

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当实现下列目标（  ）。

Ⅰ．在首次开户前对基金投资人的风险承受能力进行评价

Ⅱ．追溯评价已经购买基金产品的基金投资人

Ⅲ．通过合理规则或方法评价放弃接受调查的基金投资人

Ⅳ．及时反馈评价结果

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

答案：B

10、对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（  ）。

Ⅰ．制定统一的问卷格式

Ⅱ．评价的方法及其说明应当向基金投资人公开

Ⅲ．应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受评价

Ⅳ．过往的评价结果应当作为历史记录保存

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：A

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