基金从业考试《基金法律法规》每日一练82

基金基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练，希望对大家有所帮助。

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是(　　)。

A、基金职业道德与基金法律法规功能互补

B、基金职业道德与基金法律法规内容独立

C、基金职业道德与基金法律法规目的一致

D、基金职业道德与基金法律法规相互促进

答案：B

2、根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，以下行为正确的是(　　)。

A、应选择遵守最容易执行的规范

B、应选择遵守发布时间最新的规范

C、应选择遵守中国证监会发布的相关规范

D、应选择遵守更为严格的规范

答案：D

3、以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是(　　)。

A、某资产管理计划在结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息

B、某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓

C、某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门意见

D、某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的股票

答案：D

4、关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法，以下说法正确的是(　　)。

Ⅰ.积极参加基金职业道德实践

Ⅱ.虚心向行业榜样学习

Ⅲ.树立正确的基金职业道德观念

Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

5、关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是(　　)。

A、为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排

B、利用基金财产为所在机构获取利益

C、拒绝接受利益相关方的回扣

D、利用商业机会为大客户创造额外收益

答案：C

6、道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是(　　)。

A、道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断

B、都属于上层建筑范畴

C、二者在根本目的上具有一致性

D、法律对传播道德具有促进作用

答案：A

7、社会法治建设偏重于(　　)。

A、移风易俗

B、奖优罚劣

C、外化机制

D、内化机制

答案：C

8、关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是(　　)。

A、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

B、我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述

C、基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化

D、基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件

答案：B

9、从业人员关于守法合规的正确观念和态度是(　　)。

A、老老实实做人做事，不学法也能够做到守法

B、法律知识庞杂繁褥，从业人员无法学习

C、懂法才能依法办事，维护正当权益

D、工作之后再签合同也没关系

答案：C

10、基金从业人员在宣传销售基金产品时，下列做法错误的是(　　)。

A、为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例

B、依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传

C、向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则

D、在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处

答案：A