基金从业资格考试考试真题精选（5）

基金从业资格考试历年真题精选

1、以下关于沪深300指数的说法，正确的是(  )。

A.基于在上海和深圳证券市场中选取300只A股股票作为样本编制

B.是由证监会编制，反映A股市场整体走势的指数

C.以每年1月1日为基期

D.基点为0点

正确答案：A

2、以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是(  )。

A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索

B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户

C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为

D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

正确答案：B

3、相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有(  )特征。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.优先性

Ⅲ.强制性

Ⅳ.前瞻性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案：A

4、下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是(  )。

A.必须现金替代

B.可以现金替代

C.选择现金替代

D.禁止现金替代

正确答案：D

5、关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是(  )。

Ⅰ.由基金募集机构制定

Ⅱ.由基金托管机构制定

Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系

Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案：A

6、关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的？(  )

A.转换条款

B.回售条款

C.通货膨胀联结条款

D.赎回条款

正确答案：D

7、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是(  )。

A.无需进行披露

B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露

C.基金管理人自主决定披露时间

D.尽快进行临时披露

正确答案：D

8、进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是(  )

A.基金规模

B.基金公司股权稳定性

C.基金经理从业年限

D.基金公司资产管理规模

正确答案：A

9、个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是(  )

A.买卖股票差价收入

B.股利收入

C.定期存款利息收入

D.国债利息收入

正确答案：B

10、关于股权投资基金的投资者人数规定，以下表述正确的是(  )。

Ⅰ.有限责任公司型股权投资基金不得超过200人

Ⅱ.有限合伙型股权投资基金不得超过50人

Ⅲ.股份有限公司型股权投资基金不得超过200人

Ⅳ.信托(契约)型股权投资基金不得超过50人

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案：C