基金从业资格考试历年真题精选（1）

基金从业资格考试历年真题精选

1、下列不属于内控健全性原则的是(  )。

A.内部控制应当包括公司的各项业务

B.内部控制应当包括公司的各个部门(或机构)和各级人员

C.涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

D.以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

正确答案：D

2、假设某基金持有的股票总市值为2 000万元，持有的债券总市值为1 000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额为50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2 000万分。当日基金份额净值为( 　)元。

A.1.5

B.1.65

C.1.68

D.1.64

正确答案：B

3、在期权到期日，股票价格比行权价格高15%，且股票流动性良好，为了收益最大化，权证持有人应当(  )。

Ⅰ.行使看涨期权

Ⅱ.放弃看涨期权

Ⅲ.行使看跌期权

Ⅳ.放弃看跌期权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案：C

4、某年7月8日，A股票发行人发布了A股票停牌公告，停牌当天收盘价为100元每股。B基金管理人拟针对其C基金产品特有的A股票从市价估值调整为指数收益法进行估值。假设A股票停牌后，经济环境未发生重大变化，A股票发行人也未发生影响股票价格的重大事件。B基金管理人针对该股票估值进行了持续跟踪。7月20日，C基金产品对A股票的持仓占比为2.4%，指数收益法计算出的A股票估值价格为110元每股。7月20日，B基金管理人(　 )执行此项估值调整，因为。

A.不应该，估值调整影响未超过0.5%

B.不应该，估值调整影响未超过0.25%

C.应该，指数收益法能更加公允的反应A股票的公允价值

D.应该，估值调整影响超过0.2%

正确答案：B

5、在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是(  )

A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图

B.审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章

C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章

D.审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期

正确答案：A

6、下列属于货币基金申购和赎回原则的是(  )。

Ⅰ、未知价交易原则

Ⅱ、确定价原则

Ⅲ、金额赎回原则

Ⅳ、份额赎回原则

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D

7、关于全球投资业绩标准(GIPS)规定的基金投资业绩计算方法，下列表述中正确的是(　 )。

A.假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，XXXXX支

B.按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益

C.必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率

D.计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权平均

正确答案：B

8、一家上市公司，上市以来盈利情况一致良好，2015年由于行业形势发生变化XXXXX发生小幅度亏损，下列说法正确的是(　)。

A.公司价值为负数

B.不宜用市净率法估值

C.不宜用市盈率法估值

D.不宜用市销率法估值

正确答案：C

9、当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于(  )

A.基金总份额10%

B.基金总份额10%

C.当日基金总份额

D.基金总份额

正确答案：A

10、违反投资适当性原则的主要原因在于(  ) 

Ⅰ、投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息

Ⅱ、投资者自身经验和知识的欠缺

Ⅲ、投资服务机构可能会提供一些虚假的信息

Ⅳ、投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B