基金从业考试题库：基金法律法规每日一练51

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练，希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括(  )。

A.建立有效的投资流程和投资授权制度

B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

D.加强从业人员的岗前教育

答案：D

2、合规管理部门对(  )负责。

A.总经理

B.董事会

C.督察长

D.监事会

答案：A

3、下列关于ETF的表述，错误的是(  )。

A.采用实物申购、赎回机制

B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

C.既是指数型基金，同时也是主动管理型基金

D.存在套利交易

答案：C

4、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示(  )。

A.风险说明书

B.期货经纪合同

C.期货交易协议

D.委托合同书

答案：A

5、我国开放式基金的存续期为(  )。

A.5年

B.15年

C.15年-50年

D.一般无期限

答案：D

6、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是(  )。

A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

答案：A

7、关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是(  )。

A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

答案：B

8、QDII是(  )的首字母缩写。

A.合格境内机构投资者

B.合格境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.境外机构投资者

答案：A

9、(  )是基金业协会的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.会员大会

答案：D

10、基金销售机构的准入条件不包括(  )。

A.财务状良好，运作规范稳定

B.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

C.制定了完善的资金清算流程

D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

答案：B

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