下文是基金从业《证券投资基金基础知识》考前模拟试题及答案,考生们一定要多多做题,逐步提高做题的准确度,希望能对大家有所帮助。
2019年基金从业《证券投资基金基础知识》考前冲刺模拟题及答案
1、企业申请全国股转系统挂牌,必须符合的条件是( ) 。
A.股权明晰,实际控制人是最近两年没有发生重大变化
B.申请挂牌的企业业务明确,主营业务突出,且最近两年内没有发生重大变化
C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力
D.申请挂牌的企业有健全的治理机制,合法规范经营
参考答案:D
2、中国证券投资基金业协会职责不包括( )。
A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
C.制定行业自律规则
D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和要求
参考答案:A
3、基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是( )。
A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
参考答案:B
4、跟踪误差产生的原因不包括( )。
A.完全复制
B.复制误差
C.现金留存
D.各项费用
参考答案:A
5、私募股权二级市场投资战略的特点正确的是( )。
A.周期短
B.风险小
C.流动性差
D.收益低
参考答案:C
6、关于全国中小企业股份转让系统,以下表述错误的是( ) 。
A.该系统是全国性的证券交易场所
B.该系统是国务院批准设立的
C.该系统俗称“新三板”
D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法
参考答案:D
7、私募基金管理人应当提供私募基金信息,并保证所披露信息的( )。
A.合理性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、合理性
C.真实性、准确性、完整性
D.真实性、合理性、完整性
参考答案:C
8、( )更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。
A.成长权益投资者
B.保荐机构
C.机构投资者
D.风险投资者
参考答案:A
9、基金管理人常用( )进行风险对冲。
A.单一对冲工具
B.一篮子对冲工具
C.定制的对冲工具
D.以上均不正确
参考答案:B
10、下列选项中,不属于基金销售机构业务的是( )。
A.办理基金赎回
B.办理基金申购
C.办理基金清算
D.办理基金认购
参考答案:C
11、关于股权投资基金行业自律组织的作用,说法错误的是( ) 。
A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任
B.对违法违规的市场主体采取行政处罚
C.履行行业自律管理,促进行业合规经营
D.提供行业服务,提高行业竞争力
参考答案:B
12、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品,除具备相应风险识别能力和风险承担能力外,还应满足的条件为( ) 。
A.净资产不低于300万元
B.总资产不低于3000万元
C.净资产不低于1000万元
D.总资产不低于1000万元
参考答案:C
13、某养老基金资产组合的年初值为50万美元,前6个月的收益率为15%,下半年发起人又投入50万美元,年底资产总值为118万美元,则其时间加权收益率为( )。
A.9.77%
B.15%
C.18%
D.26.23%
参考答案:D
14、一只基金在利润分配前的份额净值是1.23元,假设每份基金分配0.05元,进行利润分配后后的基金份额净值将会下降到( )元。
A.1.16
B.1.18
C.1.23
D.1.28
参考答案:C
15、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制
B.会员制
C.合同制
D.合伙制
参考答案:B