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2019年基金从业《证券投资基金基础知识》考试冲刺模拟题(三)

责编:何思琪 2019-11-05
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下文是基金从业《证券投资基金基础知识》考前模拟试题及答案,考生们一定要多多做题,逐步提高做题的准确度,希望能对大家有所帮助。

2019年基金从业《证券投资基金基础知识》考前冲刺模拟题及答案

一、单选题

1、下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中,正确的是(  )。

A:股票的配置比例为50%~70%,债券的配置比例为20%~40%

B:股票的配置比例为40%~60%,债券的配置比例为30%~50%

C:股票的配置比例为40%~80%,债券的配置比例为20%~40%

D:股票的配置比例为60%~90%,债券的配置比例为10%~20%

【参考答案】A

2、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循(  )原则。

A.金额申购、金额赎回

B.金额申购、份额赎回

C.份额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

【参考答案】B

3、道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式,关于道德与法律的联系,下列说法中正确的是(  )

A.如果某些行为违反了法律,该行为一定是违反道德的

B.绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的

C.法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用

D.道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用

【参考答案】C

4、资本市场是融资期限在(  )的金融市场。

A:半年以内

B:1年以内

C:1年以上

D:3年以上

【参考答案】C

5、(  )是基金职业道德的核心规范。

A:忠诚尽责

B:廉洁公正

C:诚实守信

D:忠诚敬业

【参考答案】C

6、证券投资基金的特点不包括(  )。

A:集合理财、专业管理

B:分散投资、分散风险

C:利益共享、风险共担

D:独立托管、保障安全

【参考答案】B

7、基金销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则不包括(  )。

A.可测原则

B.易入原则

C.成长原则

D.适用原则

【参考答案】D

8、(  )是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

A:基金客户服务

B:基金销售服务

C:基金理财服务

D:基金投资服务

【参考答案】A

9、基金从业人员在执业之前通过(  )是从业的入门标准。

A:资格考试,取得执业证书

B:职业道德教育

C:上岗培训技能

D:岗前职业培训

【参考答案】A

10、关于公募基金管理持股 5%以上非主要股东,下列说法正确的是(  )。

A.非主要股东为法人或者其他组织的,最近 5 年没有违法记录

B.非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于 3 000 万元人民币

C.非主要股东为自然人的,在境内外资产管理行业从业 10 年以上

D.非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于 1 000 万元人民币

【参考答案】D

11、下列关于ETF申购与赎回的说法中,错误的是(  )。

A:ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记

B:ETF的申购和赎回坚持三项原则

C:ETF的申购和赎回中,场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金

D:ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式

【参考答案】C

12、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于(  )年。

A:3

B:5

C:10

D:20

【参考答案】D

13、(  ),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。

A:1997年11月27日

B:1998年3月27日

C:2000年10月8日

D: 2003年10月28日

【参考答案】B

14、基金职业道德教育的主要内容包括(  )。

A:正确树立基金职业道德观念

B:领会基金职业道德规范

C:落实基金职业道德教育

D: 灌输基金职业道德规范

【参考答案】D

15、下列不属于基金产品风险评价依据的是(  )。

A:基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B:基金的历史规模和持仓比例

C:基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D:基金3个月内来有无违规行为发生

【参考答案】D

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