《基金法律法规》真题精选7

1.《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定，下列表述错误的是()。

A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份

B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人

C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

参考答案：D

2.基金上市交易的信息披露属于()的义务。

A.会计师事务所

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

参考答案：C

3.基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露的内容不包括()。

A.从基金财产中计提的销售服务费金额

B.从基金财产中计提的管理费金额

C.从基金财产中计提的托管费金额

D.基金销售费用金额

参考答案：D

4.基金从业人员提出离职时，未按聘用合同的约定期限提前向公司提出申请且未完成工作移交擅自决定离开公司，这违反了基金从业人员职业道德规范中的()原则。

A.保守秘密

B.专业审慎

C.廉洁公正

D.忠诚尽责

参考答案：D

5.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于公开募集证券投资基金的募集行为,下列说法错误的是()。

A.基金管理人应当在收到基金准予注册文件后6个月内进行募集

B.基金募集资金应当存入专用账户，任何人不得在募集期间动用

C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担募集行为产生的债务和费用

D.基金在收到基金准予注册文件后6个月后方开始募集，原注册事项未发生实质性变化的，应向中国证监会重新提交注册申请

参考答案：D

6.关于基金宣传推介材料，下列合规的是()。

A.转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容

B.承诺保底或本金不受损失

C.最近10个完整会计年度的业绩

D.预测基金业绩

参考答案：C

7.关于基金宣传推介材料审批报备流程，下列表述正确的是()。

A.基金宣传推介材料需经中国证监会审核

B.基金宣传推介材料需报中国证监会备案

C.基金宣传推介材料需经主要经营活动所在地中国证监会派出机构审核

D.基金宣传推介材料需报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

参考答案：D

8.某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是（）。

A.因A、B两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把A、B 两个资产管理计划合并操作

B.为了方便资金划转，基金公司应当为A、B两个资产管理计划开立一个基金账户，但设立两个不同的交易账户

C.基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算

D.为了避免利益输送，基金公司须安排不同的基金经理分别管理A、B资产管理计划

参考答案：C

9.关于基金销售机构的准人条件，下列表述正确的是()。

A.保险机构应向银保监会进行注册并取得相应资格

B.独立基金销售机构应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格

C.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格

D.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取相应资格

参考答案：B

10.下列关于资产管理的特征的说法中，错误的是()。

A.受托资产一般包括金融资产和固定资产

B.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理

C.资产管理主要通过投资实现资产增值

D.资产管理包括委托方和受托方

参考答案：A