《基金法律法规》真题精选3

1.某公募证券投资基金拟披露2016年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（  ）之前。

A. 2017年1月31日 B.2017年4月30日

C.2017年3月31日 D. 2016 年12月31日

参考答案：C

2.关于基金宣传推介材料业绩登载规范，下列说法错误的是（  ）。

A.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明

B.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩

C.推介定期定额投资业务时，应当对该基金过往足够长时间的实际收益率进行模拟

D.计算基金的业绩表现数据时，不得引用该基金未经核实、尚未发生或者模拟的数据

参考答案：C

3.某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中的（  ）要求。

A.合规机制的独立性 B.投资部门的独立性

C.合规部门的独立性 D.问责的独立性

参考答案：C

4.普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金（  ）等信息。

Ⅰ.资产总值 Ⅱ.资产净值

Ⅲ.份额净值 Ⅳ.份额累计净值

A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ

c.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

5.基金份额持有人大会应当有代表（  ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/2    B.3/4   C.1/3    D.2/3

参考答案：A

6.基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管，更要做到公正廉洁，

在公正廉洁方面，基金人员应该做到（  ）。

A.应当与所在机构签订正式的劳动合同，或其他形式的聘用合同

B.应该严格遵守所在机构的授权制度

C.不能接受利益相关方的行贿或进行商业贿赂

D.防止所在机构资产损坏，丢失

参考答案：C

7.下列需要基金托管人出具托管人报吿的是（  ）。

I .基金季度报告 Ⅱ.基金临时报告

Ⅲ.基金半年度报告 Ⅳ.基金年度报告

A. IV B. I、Ⅲ、IV

c. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅲ  Ⅳ

参考答案：D

8.在证券投资基金运作中，负责基金投资策略和资产分配等重大事项决策的是（  ）。

A.投资部门 B.投资决策委员会

C.交易部门 D.产品审批委员会

参考答案：B

9.基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意

识，营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的（  ）。

A.控制环境 B.信息沟通

C.控制活动 D.内部监控

参考答案：A

10.基金销售人员从事销售活动时，下列行为描述正确的是（  ）。

A.承诺投资者进行约定利益分成或亏损分担

B.根据私募基金的特点，向他人提供未公开的信息

C.明确所推介基金的过往表现并不预示其未来业绩

D.委托他人以本人或所在机构名义从事基金销售业务

参考答案：C