2018年10月基金从业《法律法规》考试真题及答案3

基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行，考试题型均为单选题。10月20日基金从业资格考试进行第5次预约式考试。欢迎广大考生考后交流，2018年10月基金从业考试真题及答案，请关注希赛网基金从业考试频道考后更新！

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1、以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是( )。

A.内置和外置兼有的“混合”模式

B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

D.基金管理人自建登记系统的“内置”模式

答案：B

2、我国分级基金的募集包括( )和( )两种方式。

A.合并募集;分开募集

B.现金募集;非现金募集

C.直销募集;分销募集

D.场内募集;场外募集

答案：A

3、关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是( )。

A.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回

B.单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回

C.单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时，为巨额赎回

D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请

答案：B

4、关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是( )。

A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估

B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为4个等级

D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

答案：B

5、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是( )。

A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产

B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D.禁止挪用

答案：A

6、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。

A.管理人、托管人和持有人

B.发起人、管理人和持有人

C.受益人、管理人和持有人

D.托管人、发起人和持有人

答案：A

7、下列不属于公募基金特征的是()。

A.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户

B.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

C.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定

D.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

答案：A

8、下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是()。

Ⅰ.法律主体资格不同

Ⅱ.投资者的地位不同

Ⅲ.基金营运依据不同

Ⅳ.监管机构不同

V.交易场所不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

答案：B

9、下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是()。

A.投资者教育有固定的推广模式

B.存在广泛适用的投资者教育计划

C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

D.投资者教育有成熟的经验可以遵循

答案：C

10、基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。

I.公司重大关联交易

II.基金重大关联交易

III.公司审计事务

Ⅳ.基金审计事务

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、II、III

答案：A

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一、基金从业资格考后须知

基金从业考试什么时候成绩查询？一般考试结束后7个工作日内中国证券投资基金业协会公布基金考试成绩。

基金从业单科考试时间为120分钟，考生可根据需要选择参考科目。考试采取闭卷、计算机考试方式进行。基金从业资格考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

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