证券从业法律法规易混淆考点：全面风险管理的责任主体

全面风险管理的责任主体有哪些？下面是小编整理的详细内容。

全面风险管理的责任主体

董事会：最终责任。职责：推进风险文化建设；审议批准公司全面风险管理的基本制度；审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告；任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制等。

监事会：监督检查董事会和经理层在风险管理方面履职尽责情况并督促整改。

经理层：承担主要责任。

制定风险管理制度；建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确职责分工；制定具体执行方案；定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系等职责。

证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（首席风险官），首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

风险管理部门：在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作。流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责。

各业务部门、分支机构和子公司负责人：充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

员工：勤勉尽责、审慎防范、及时报告。

中国证券业协会：中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

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