证券从业法律法规易混淆考点：法律责任

证券从业法律责任有哪些？下面是小编整理的详细内容。

从轻或者减轻处罚的情形

①未直接参与信息披露违法行为；

②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；

③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；

④配合证券监管机构调查且有立功表现；

⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为。

不予行政处罚的情形

①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的；

②当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的；

③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。

从重处罚的情形

①不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；

②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；

③两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；

④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。

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