证券从业资格考试关键知识点

一、《金融市场基础知识》知识点重点

1、金融市场体系：掌握金融市场的基本概述、功能和分类，如直接融资与间接融资的区别，货币市场与资本市场的构成及特点等；全球金融市场的形成和发展趋势；握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。

2、证券市场主体：了解证券发行人、投资者、中介机构等市场主体的类型、特点和作用，重点关注证券公司的主要业务和监管要求；掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。

3、股票市场：熟悉股票的定义、性质、特征和分类；熟悉股票发行制度的概念；掌握股票的发行、交易和估值方法，以及股利政策等相关概念。

4、债券市场：掌握债券的基本要素、分类、发行与承销方式；理解债券的收益率计算和利率风险；关注不同类型债券的特点和投资价值；掌握国际债券的定义、特征和分类；熟悉可转换公司债券的要素。

5、证券投资基金：了解证券投资基金的概念、特点和分类；掌握基金的募集、申购赎回和投资管理等内容；熟悉基金与股票、债券的区别与联系；熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用；熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

6、金融衍生工具：理解金融衍生工具的产生背景、基本特征和分类；掌握远期、期货、期权和互换等衍生工具的定义、交易机制和风险管理；掌握金融期权的定义和特征；熟悉金融期货与金融期权的区别。

二、《证券市场基本法律法规》知识点重点

1、法律法规基础：熟悉证券市场法律法规的层次和体系，掌握《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等重要法律的基本原则和主要内容。

2、证券经营机构管理：了解证券公司的设立、变更与终止条件，掌握证券公司的合规管理、风险管理和内部控制要求，熟悉证券从业人员的资格管理和执业行为规范。

3、证券业务规范：重点掌握证券经纪业务、证券自营业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务等的规范要求和禁止行为，以及融资融券业务、资产管理业务的相关规定。

4、证券市场典型违法违规行为及法律责任：明确证券市场各类违法违规行为的表现形式、认定标准和法律责任，如操纵市场、虚假陈述等，增强法律意识和合规意识。