证券从业人员水平评价测试安排为“一般业务水平评价测试”和“专项业务水平评价测试”5个科目。
测试类别 | 测试科目 |
一般业务水平评价测试 | ①《证券市场基本法律法规》、②《金融市场基础知识》 |
专项业务水平评价测试 | ①《投资银行业务》(保荐代表人专业能力水平评价测试)、 ②《发布证券研究报告业务》(证券分析师专业能力水平评价测试)、 ③《证券投资顾问业务》(证券投资顾问专业能力水平评价测试)、 |
一、证券一般业务水平评价测试科目:
一般业务水平评价测试设置两科,必考。考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》,可一次报考两个科目,或者分多次报考,单科成绩有效期为36个月。科目题型题量如下表:
考试题型 | 考试题量/个 | 题量分值/分 | 考试总分 |
单选题 | 40 | 0.5 | 20分 |
多选题 | 40 | 1 | 40分 |
判断题 | 30 | 1 | 30分 |
综合题 | 10 | 1 | 10分 |
二、证券专项业务水平评价测试科目
专项业务水平评价测试(三类):证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人,各类设置一个科目,分别对应的是《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》。一次仅能报考一科,根据工作方向选择科目。科目题型题量如下表:
考试题型 | 考试题量/个 | 题量分值/分 | 考试总分 |
单选题 | 40 | 0.5 | 20分 |
多选题 | 40 | 1 | 40分 |
判断题 | 20 | 1 | 20分 |
综合题 | 20 | 1 | 20分 |
测试类别 | 考试形式 | 题型 | 题量 | 测试时间 | 正确率(合格要求) |
一般业务水平评价测试 | 闭卷机考 | 客观题(包括单选题、多选题、判断题、综合题) | 120题 | 120分钟 | 60%以上 |
专项业务水平评价测试 | 闭卷机考 | 客观题(包括单选题、多选题、判断题、综合题) | 120题 | 180分钟 | 60%以上 |
三、各科难度
1、金融基础知识,对于整个金融市场的产品进行了解,介绍了包括金融市场体系、金融市场主体、股票、债权、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等内容,需要理解的内容更多,和证券法律法规有小部分内容重叠。
2、证券市场基本法律法规主要介绍各项法规、法规、规章制度等,内容比较枯燥,记忆的内容更多。
难度《金融市场基础知识》<《证券市场基本法律法规》。
3、保荐代表人考试改革后虽然考试门槛降低,但难度依然高,而且注册条件对大多数人来说很难达到,通过了保代考试仅仅为准保代,注册还需要三年保荐业务经验,并且以协办的身份签署并完成一单IPO或者再融资。这个科目难度比较大。
专项业务水平评价测试科目从简单到难依次是《证券投资顾问业务》<《发布证券研究报告业务》<《投资银行业务》。
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