2024年9月证券专项《证券投资顾问业务》真题

根据《公开募集证券投资基金运作指引第1号--商品期货交易型开放式基金指引》，商品期货ETF，除中国证监会另有规定或准予注册的特殊基金品种外，要求持有所有商品期货合约的价值合计(买入、卖出轧差计算)满足（）。

A.不低于基金资产净值的80%;不高于基金资产净值的100%

B.不低于基金资产净值的80%;不高于基金资产净值的120%

C.不低于基金资产净值的90%;不高于基金资产净值的110%

D.不低于基金资产净值的900;不高于基金资产净值的100%

在()市场情况下，股票投资的基本面分析有可能为投资者带来超额收益。

A.无效市场

B.强式有效市场

C.半强式有效市场

D.弱式有效市场

根据《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》，香港机构为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务，应当符合内地和香港有关证券投资顾问业务行为的规定，并按照()的规定备案基本信息。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

关于证券投资顾问与证券分析师的区别，以下说法正确的是()。

A.证券投资顾问主要向特定客户提供个性化投资建议，而证券分析师主要向不特定的客户发布证券研究报告

B.证券分析师负责销售证券产品

C.证券投资顾问主要从事证券交易操作

D.证券投资顾问与证券分析师均可直接管理客户资金

考察和分析企业的()，主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A.基本信息

B.财务状况

C.经营状况

D.非财务因素

总资产周转率反映资产总额的周转速度，影响因素有()。

A.年末资产总额

B.上期营业收入

C.本期营业收入

D.年初资产总额

下列因素中影响行业的兴衰的有()

A.产业政策

B.社会习惯改变

C.产业组织创新

D.技术进步

关于客户的财务信息和非财务信息，下列说法错误的是()。

A.非财务信息可以影响财务规划的制定，但并不是决定因素

B.客户的社会地位和投资偏好，以及风险承受能力是财务规划的基础

C.客户财务信息是财务规划的基础，非财务信息有助于更充分了解客户

D.客户的收入与支出作为财务信息的一部分，决定了财务规划的内容

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《公司法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实误导性信息以及其他违法违规情形。

A.正确

B.错误

面值为100元的2年期零息国库券当前价格为 90.70元，则该债券有效年利率为 5.0%。

A.正确

B.错误