2024年3月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案（更新23题）

参考答案：B

5.根据《涉及恐活动资产冻结管理办法》，下列关于证券公司对涉及怖活动资产东结要求的说法，正确的是()。
A.境外有关部门以涉及恐活动为理由要求证券公司冻结相关资产的，应积极配合采取冻结措施
B.B证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，不应告知客户
C.证券公司可根据客户提供的材料及说明，决定是否采取解除冻结的措施
D.证券公司发现怖活动人员控制的资产，应立即采取冻结措施
参考答案：D
6.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
7.证券公司的分支机构应当配备具备（）年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：C
多选题
8.根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责，说法正确的有（）。
A.相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任
B.业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导
C.相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正
D.业务部门负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价
参考答案：A,D
9.下列行为不属于资产管理业务禁止行为的有()。
A.为规避监管的期货业务提供交易便利
B.向投资者返还管理费
C.投资决策错误导致资产管理计划业绩回报处于同类产品末端
D.系统故障导致交易无法达成，造成资产管理计划财产受损
参考答案：C,D
10.根据《证券公司信用风险管理指引》，下列属于证券公司信用风险的有()。
A.因财务顾问违约导致损失的风险
B.因发行人违约导致损失的风险
C.因融资方违约导致损失的风险
D.因交易对手违约导致损失的风险
参考答案：B,C,D
11.根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的有()。
A.及时向国家审计机关通报涉嫌证券违规的情况，移送违规的案件
B.派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导
C.协调证券交易所、证券登记结算机构证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行
D.向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况
参考答案：B,C,D
12.证券公司承销证券，同发行人签订的证券代销协议必备的条款包括()。
A.代销的期限及起止日期
B.代销证券的发行价格
C.代销证券的种类、数量
D.代销证券的金额
参考答案：A,B,C,D
13.根据《金融机构洗钱和恐融资风险评估及客户分类管理指引》，下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法错误的有()。
A.对于已确立过风险等级的客户，证券公司不必再根据其风险程度设置相应的重新审核期限
B.对于首次建立业务关系的客户，无论风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核
C.对高风险客户应采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施
D.证券公司应对客户参与不同的业务进行不同的风险等级划分，同一客户在证券公司不应有唯的风险等级
参考答案：A,D
14.根据《公司法》，股份有限公司募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份通过募集而设立公司，其中募集的方式包括()。
A.向社会公开募集
B.发起募集
C.向特定对象募集
D.内部募集
参考答案：A,C
15.根据资产支持证券信息披的相关规定，发生可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件，管理人应当及时向资产支持证券合格投资者露，披中应当说明()
A.该事件的起因
B.该事件目前的状态
C.该事件可能产生的法律后果
D.该事件发生后管理人对资产支持证券价格的预测
参考答案：A,B,C
16.下列主体不得作为普通合伙人的有（）。
A.国有独资公司
B.国有企业
C.上市公司
D.自然人
参考答案：A,B,C
17.下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。
A.合伙人人数有限制
B.至少有1个普通合伙人
C.不能设置多个普通合伙人
D.合伙人人数没有限制
参考答案：A,B
18.下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有（）。
A.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散
B.部分合伙人决定解散，应当解散
C.合伙协议约定的解散事由出现，应当解散
D.合伙人不具备法定人数，应当立即解散
参考答案：B,D
19.证券公司应当配备专职合规管理人员的部门及机构包括（）。
A.自营部门
B.投资银行部门
C.工作人员人数在10人以上的分支机构
D.证券公司异地总部
参考答案：A,B,D
判断题
20.证券公司内部控制应遵循健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制的有效性。
A.错
B.对
参考答案：B
21.证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为不低于每两年一次。
A.错
B.对
参考答案：A
22.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应当在依法合规、有效防范风险的前提下进行。
A.错
B.对
参考答案：B
23.证券从业人员不得为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
A.错
B.对
参考答案：B