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证券从业资格证考试合格后怎么拿证

责编:邓洋洋 2024-03-22
资料领取

根据规定,证券从业资格证书的办理是只能在到证券公司上班之后,由供职的证券公司向证券从业协会申请办理,个人不能申请,不在证券公司执业也不能申请。

一、证券从业资格证领取流程

1、由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;

2、申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

3、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

4、从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;

5、对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

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二、证券从业资格证申请条件

申请执业资格证书的条件除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

1.高中以上文化程度;

2.年满18周岁;

3.具有完全民事行为能力;

4.已被机构聘用;

5.最近3年未受过刑事处罚;

6.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

7.不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

8.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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