可以免考的科目分别为《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》、《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》这4科。其中《投资银行业务》(保荐代表人)科目不能免考。
一、证券从业一般水平评价测试
1、《证券市场基本法律法规》免考条件
(一)通过国家法律职业资格考试的,可以不参加证券市场基本法律法规测试;
(二)协会规定的其他条件。
2、《金融市场基础知识》免考条件
(一)通过中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试、国家注册会计师资格考试、注册国际投资分析师(CIIA)资格考试、特许金融分析师(CFA)资格考试等考试之一,或者在国家有关部门、科研院所、高等教育机构等单位从事经济、金融研究或者管理相关工作8年以上的,可以不参加金融市场基础知识测试;
(二)协会规定的其他条件。
二、证券从业专项水平评价测试
1、《证券投资顾问业务》免考条件
(一)取得国家注册会计师或者注册国际投资分析师(CIIA)或者特许金融分析师(CFA)资格;
(二)在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资咨询相关工作8年以上并具有经济、金融、会计等相关专业硕士研究生以上学历,且未受过中国证监会行政处罚或者行政监管措施、行业自律组织纪律处分或者自律管理措施;
(三)协会规定的其他条件。
2、《发布证券研究报告业务》免考条件
(一)取得国家注册会计师或者注册国际投资分析师(CIIA)或者特许金融分析师(CFA)资格;
(二)在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资分析相关工作8年以上并具有硕士研究生以上学历,且未受过中国证监会行政处罚或者行政监管措施、行业自律组织纪律处分或者自律管理措施;
(三)在国家有关部门、科研院所、高等教育机构从事经济、金融研究工作8年以上;
(四)协会规定的其他条件。
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