2023年11月证券从业《基础知识》真题及答案（考生回忆）

考试为期一天，下面小编在考后为大家及时更新了2023年11月证券从业《基础知识》真题答案，以供大家估分参考！

2023年11月证券从业《基础知识》真题及答案（考生回忆）

1.不属于我国普通国债发行情况的是（）。

A.发行方式趋于市场化

B.发行成本越来越高

C.期限趋于多样化

D.规模越来大

参考答案：B

2.基金中基金的英文是（）。

A.QDII

B.FOF

C.ETF

D.LOF

参考答案：B

3.关于保荐制度的说法，错误的是（）。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究制度

C.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

参考答案：A

4.投资者在开放式基金合同生效后申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。

A.买入

B.申购

C.认购

D.交易

参考答案：B

5.下列关于可转换债券发行主体的说法，正确的是（）。

A.可转换债券的发行主体是上市公司的子公司

B.可转换债券的发行主体是上市公司的关联公司

C.可转换债券的发行主体是上市公司的股东

D.可转换债券的发行主体是上市公司本身

参考答案：D

6.买卖双方签订了一份合约，该合约规定买方在交付了一笔费用后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利。这种合约称为（）合约。

A.货币期权

B.互换期权

C.利率期权

D.股票期权

参考答案：D

7.下列属于境内上市外资股的是（）。

A.B股

B.S股

C.H股

D.L股

参考答案：A

8.以下关于公募Reits基金的说法，错误的是（）。

A.公募Reits基金要求80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券并持有其全部份额

B.公募Reits基金通过资产支持证券和项目公司等特殊目的载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利

C.公募Reits基金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的

D.公募Reits基金采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%

参考答案：D

9.在我国证券市场，客户交易结算资金采用（）模式。

A.中国结算公司

B.第三方存管

C.证券公司存管

D.中央集中存管

参考答案：B

10.基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。

A.自律手段

B.必要的行政手段

C.经济手段

D.法律手段

参考答案：A

11.关于拟增发募集基金应当具备的条件，不列说法错误的是（）。

A.基金品种符合中国证监会的相关规定

B.有明确、合法的投资方向

C.对基金名称是否表明基金的类别和投资特征不作要求

D.运作方式明确

参考答案：C

12.（）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间校以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

参考答案：B

13.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。

A.12

B.6

C.3

D.9

参考答案：B

14.资产支持证券是以（）为基础发行证券。

A.企业

B.债券

C.特定的资产池

D.股票

参考答案：C

15.我国沪、深交易所对st,st*股票的涨跌幅限制为（）。

A.10%

B.5%

C.7%

D.3%

参考答案：B

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