扫描二维码，关注希赛网站
专注在线职业教育23年
下载APP
小程序
近日，关于2023年证券从业一般业务水平评价测试大纲的变动引起了广泛关注。这一变动对于从业人员来说具有重要意义，因此有必要对其进行详细分析。
一、2023年证券新大纲对比变化
《基础知识》：小节结构有调整。第六章的第二节【证券投资基金的运作与市场参与主体】和第三节【基金的募集、申购赎回与交易】合并到了第六章第二节，修改小节标题为【证券投资基金的运作与业务流程】。
《法律法规》：第一章新增一节，第九节-私募投资基金监督管理条例；第二章新增一节第六节-证券公司网络和信息安全管理。
二、基础知识新大纲变动
| 第六章 证券投资基金（小节结构有调整） | |||
| 旧 | 2022年大纲 | 新 | 2023年大纲 |
| 第一节 证券投资基金概述 | 掌握证券投资基金的概念和特点；掌握基金与股票、债券的区别；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念；熟悉公募基金与私募基金的区别；掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；熟悉各种特殊类型基金的概念；了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况；了解我国证券投资基金的发展概况；熟悉公开募集证券投资基金侧袋机制的有关内容（调整至第四节）。 | 第一节 证券投资基金概述 | 掌握证券投资基金的概念和特点；掌握基金与股票、债券的区别；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念；熟悉公募基金与私募基金的区别；掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；熟悉各种特殊类型基金的概念；了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况；了解我国证券投资基金的发展概况。 |
| 第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体 | 熟悉我国证券投资基金的运作关系；熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险（删减）；熟悉基金市场参与主体。 | 第二节 券投资基金的运作与业务流程 | 熟悉我国证券投资基金的运作关系；熟悉基金市场参与主体；熟悉拟募集基金应具备的条件；熟悉基金的募集步骤；熟悉基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；熟悉开放式基金申购、赎回的概念；熟悉认购与申购的区别；熟悉申购、赎回的原则；了解申购、赎回费用及销售服务费的概念；熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用；熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念（原第三节内容调整至第二节）。 |
| 第三节 基金的募集、申购、赎回与交易 | 熟悉拟募集基金应具备的条件；熟悉基金的募集步骤；熟悉开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；熟悉开放式基金申购、赎回的概念；熟悉认购与申购的区别；熟悉申购、赎回的原则；了解申购、赎回费用及销售服务费的概念；熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念；熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用。 | 第三节 基金的募集、申购、赎回与交易（调整至第二节） | 原第三节与第二节内容合并 |
三、法律法规新大纲变动
| 章 | 节 | 变动 | 内容 |
| 第一章 证券市场基本法律法规 | 第九节 私募投资基金监督管理条例 | 新增 | 1、私募投资基金监督管理条例的适用范围、相关定义 |
| 2、私募基金管理人的主体性质、应持续符合的要求、不得担任私募基金管理人及其相关主体的情形、出资方的禁止行为 | |||
| 3、私募基金管理人和私募基金登记备案的规定、私募基金管理人的职责、注销登记的情形 | |||
| 4、私募基金向合格投资者非公开募集、投资者风险匹配的有关规定 | |||
| 5、私募基金投资范围、投资层级、关联交易的规定 | |||
| 6、私募基金管理人专业人员配备、防范利益输送和利益冲突、信息披露与信息报送的有关规定。 | |||
| 7、国务院证券监督管理机构进行检查和调查的措施 | |||
| 8、私募基金管理人及相关主体的主要违法违规情形及其法律责任。 |
相关推荐：
| 课程名称 | 有效期 | 课程价格 |
证券专业水平测试教材精讲视频课程（法律法规）  | 购买后365天有效 | 159 |
| 证券专业水平测试教材精讲视频课程（金融市场基础知识） | 购买后365天有效 | 159 |
| 证券金融市场基础知识真题讲解视频教程 | 购买后365天有效 | 159 |
| 证券市场基本法律法规真题讲解视频教程 | 购买后365天有效 | 159 |
