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证券市场法律法规五个层级

责编:邓洋洋 2023-10-11
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我国证券市场的法律法规体系的五个层级分别是法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。

一、法律

第一个层级是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。法律定义了证券市场的基本准则和法律责任,为证券市场运行提供法律依据。

二、行政法规

第二个层级是指由国务院制定并颁布的行政法规,针对性强,内容更为具体,它们为证券市场的各类参与者提供了明确的操作指南。

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三、部门规章

第三个层级是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构,中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构制定并颁布的部门规章。它们通常依据行政规章和自身业务需要,制定具体的业务规则和行业指引,如交易规则、会员管理等,以规范行业行为,促进行业公平竞争。

四、规范性文件

第四个层级是指是指由除部门规章以外的,由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定的规范性文件。

五、行业自律规则

第五个层级是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的行业自律规则。它们在维护行业公平竞争、提升行业的服务水平、保障投资者权益等方面起到关键作用。

这五个层级各有其职责和作用,共同构成了完整的证券市场法律法规体系,对证券市场的正常运行起到了重要作用。所有这些法律法规都应得到严格的执行,以保证证券市场的健康运行,并保障投资者的合法权益。

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