2023证券从业9月《法律法规》真题及答案9.23上午场（考后更新）

9月23日证券市场基本法律法规共进行了两个批次考试，本文将在考后为大家更新9月23日上午场的证券从业《法律法规》真题答案，请尽情期待！下面是往年真题以供大家参考！

1.某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（）。

A.该材料需要经督察长检查，出具合规意见书并报送监管部门

B.该材料内容应与基金合同，基金招募说明书相符

C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字

D.基金公司向公众分发，公布的宣传材料应与提供给销售机构的材料一致

参考答案：A

2.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

参考答案：D

3.下列关于中证中小投资者服务中心有限责任公司建立存托凭证投资者保护机制的说法，正确的是（）。

A.中证中小投资者服务中心不能接受存托凭证持有人的委托，代为其行使各项权利

B.中证中小投资者服务中心购买最大交易份额的存托凭证后方可依法行使存托凭证持有人的各项权利

C.中证中小投资者服务中心，不可以就存托凭证持有人与存托人的纠纷事宣接受调解

D.中证中小投资者服务中心可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

参考答案：D

4.某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台能够自动提取账户运作信息并生成定期报告通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、退报等风险，提升了客户满意度。上述实践彰显了证券行业文化建设中的（）。

A.坚持专业精神，提升服务能力

B.坚持依法合规，筑牢发展基础

C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

D.坚持诚实守信，格守职业操守

参考答案：A

5.根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司（）对公司全面风险管效性承担主要责任。

A.首席风险官

B.董事会

C.经理层

D.风险管理部门

参考答案：C