2021年12月证券从业《基础知识》真题及答案（12.11）

2021年12月证券从业资格考试在12月11日至12日举行，证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。各管理资质测试的考试科目。那么下面小编给大家分享了2021年12月11日简版证券从业《基础知识》真题，完整版真题解析，请点击上方“立即下载”处查看PDF版。

1、深圳证券交易所于（ ）年正式营业。

A、1993 年

B、1995 年

C、1991 年

D、1990 年

参考答案：C

2、下列属于境内上市外资股的是（ ）。

A、B 股

B、S 股

C、L 股

D、A 股

参考答案：A

3、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是（）。

A、国有法人股

B、人民币普通股

C、境外上市外资股

D、境内上市外资股

参考答案：A

4、下列关于股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（ ）。

A、社会公众股指社会公众以期拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份

B、外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股

C、股是股权的一个组成部分，股利收入依法纳入国有资产经营预算

D、法人股是指企业法人或具有法人资格的事为事业单位和社会团体所持有的股份

参考答案：B

5、金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（ ）。

A、风险是结果的不确定性

B、风险是损失发生的可能性

C、风险是可能发生的损失

D、风险是结果对期望的偏离

参考答案：D

6、拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）。

A.托管账户和资金账户

B.基金账户和资金账户

C.股票账户和托管账户

D.基金账户和托管账户

参考答案：B

7、传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（ ）。

A、关键变量的选择和各自权重的确定

B、合规指标的选择和总体打分的结果

C、信用风险的确定与内部评级的打分

D、交易对手的选择与分配比例的确定

参考答案：A

8、下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是（）。

A、采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值

B、有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的应对报价进行调整，确定公允价值

C、对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值

D、估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值

参考答案：A

9、下列各项中，不属于科创板上市标准的是（）。

A.市值+收入+研发投入

B.市值+收入+现金流

C.市值+净利润+收入

D.收入+净利润+现金流

参考答案：D

10、下列关于债券交易的说法，错误的是（ ）。

A、时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

B、客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖

C、债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先

D、价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券

参考答案：B