2021年12月证券从业《法律法规》真题及答案（12.12）

2021年12月证券从业资格考试在12月11日至12日举行，证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场法律法规》。各专业资格考试设相应考试科目1门。各管理资质测试的考试科目。那么下面小编给大家分享了2021年12月12日简版证券从业《法律法规》真题，完整版真题解析，请点击上方“立即下载”处查看PDF版。

1、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（ ）。

A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C、在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

参考答案：C

2、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是（）。

A、未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动

B、未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外

C、未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

D、任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

参考答案：C

3、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻或地区的相关规定更为严格，但所驻或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是（）。

A、证券公司不再执行此指引的要求

B、证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

C、证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

D、证券公司应该向人民银行报告

参考答案：A

4、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（ ）。

A、对于证券公司的违法违规行为，合规负责人已经按照监管要求尽职履责，不予追究责任

B、证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C、证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D、证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

参考答案：C

5、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括（）。 

A、公开

B、公允

C、公正

D、公平

参考答案：B

6、关于法的概念，普遍的理解是（ ）。

A、法是由制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称

B、法是由制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称

C、法是由制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称

D、法是由制定或认可并由强制力保证实施的行为规范的总称

参考答案：D

7、下列属于证券公司开展经纪业务法律依据的是（）。

A、《公司法》

B、《企业会计准则》

C、《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》

D、《证券公司监督管理条例》

参考答案：D

8、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（ ）。

A、监督

B、传达

C、培训

D、考核

参考答案：D

9、以下符合证券从业人员登记条件的是（ ）。

A、丙某。品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用

B、乙某。曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期

C、甲某。最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、丁某。证券从业资格考试成绩合格，两年前受过刑事处罚

参考答案：B

10、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是（）。

A、未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款

B、违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责 员采取责令改正等监管措施

C、未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款

D、情节严重的，可依法采取市场禁入的措施

参考答案：C