2021年12月证券从业《法律法规》真题及答案（12.11）

2021年12月证券从业资格考试在12月11日至12日举行，证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场法律法规》。各专业资格考试设相应考试科目1门。各管理资质测试的考试科目。那么下面小编给大家分享了2021年12月11日简版证券从业《法律法规》真题，完整版真题解析，请点击上方“立即下载”处查看PDF版。

1、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（ ）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

参考答案：B

2、以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是（）。 

A、对客户买卖股票承诺收益

B、接受客户全权委托代理其买卖证券

C、为客户提供融资融券信用交易服务

D、将证券营业部承包给他人经营

参考答案：C

3、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（ ）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

参考答案：C

4、根据《证券法》证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是（）。

A、自行销售

B、协议销售

C、代销

D、包销

参考答案：D

5、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。

A、有利于维护基金财产的独立性

B、有利于保障基金财产的安全

C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

D、有利于保护基金管理人的合法权益

参考答案：D

6、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法，错误的是（ ）。

A、直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息，未公开信息，商业秘密和客户信息谋取利益

B、为他人提供证券咨询服务获取利益

C、违规从事营利性经营活动。以诱导客户从事不必要交易，使用客户受托资产，进行不必要交易等方式谋取利益

D、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

参考答案：B

7、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（ ）。

A、科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制

B、科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%

C、新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式

D、引入盘后固定价格交易

参考答案：A

8、证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是（）。

A、通过内幕交易占用客户资产

B、直接挪用客户资产

C、按出资比例行使股东(大)会表决权

D、通过关联交易侵占证券公司资产

参考答案：C

9、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（ ）。

A、公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还

B、公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议

C、公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担

D、公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承

参考答案：C

10、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）。

A、民事主体法律地位一律平等

B、公司享有法人财产权

C、公司管理者承担信义义务

D、股东享有有限责任保护

参考答案：B