2023年证券法律法规数字大全（7）

责编：胡媛 2023-06-27

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很多考生在备考2023年证券从业资格考试，为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点：2023年证券法律法规数字大全（7）。

考点：科创板

参与条件	个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：
	（1）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
	（2）参与证券交易24个月以上
交易机制特别规定	放宽涨跌幅限制：科创板股票涨跌幅限制放宽至20%，新股上市后前5个交易日不设涨跌幅
交易机制特别规定	调整单笔申报数量：单笔申报数不小于200股，以1股为单位递增；市价订单单笔申报最大数量5万股，限价订单单笔申报最大数量10万股

考点：创业板

参与条件	个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易24个月以上

考点：证券投资咨询机构从业管理

机构从事投资咨询的条件	有人	单独从事证券投资咨询业务：5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
		同时从事证券和期货投资咨询业务：10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
		“分5同时（十）一高管”
	有钱	100万元人民币以上的注册资本

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