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很多考生在备考2023年证券从业资格考试，为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点：2023年证券法律法规数字大全（6）。
考点：信息技术合规与风险管理机制
| 事中风险监测 | 证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估 |
| 事后评估审计 | 定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作 |
| 委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每3年一次；未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在3个月内完成对有关事项的专项审计 | |
| 跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年 |
考点：账户管理
| 账户开立数量 | 1个投资者只能申请开立1个一码通账户（总账户）；1个投资者在同1市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户 |
考点：佣金管理
| 佣金 | 收费标准 | 证券交易金额3‰≤佣金≤代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。 |
| A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股毎笔交易佣金不足1美元成5港元的，按1美元或5港元收取 | ||
| 其他要求 | 国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施 |
