2023年证券法律法规数字大全（2）

证券从业资格胡媛 2023-06-21 浏览 819

为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点：2023年证券法律法规数字大全（2）。

很多考生在备考2023年证券从业资格考试，为帮助考生备考2023年证券从业资格考试，希赛小编为大家整理了证券法律法规考试知识点：2023年证券法律法规数字大全（2）。

考点：公司财务会计制度的内容

提取法定公积金：弥补公司以前年度亏损后分配年度利润时方可提取，提取税后利润的10%；累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

考点：合伙企业的设立条件

条件	普通合伙企业	有限合伙人企业
合伙人	2个以上，自然人合伙人应具有完全民事行为能力	2-50人，至少1普通合伙人

考点：发行证券的方式

向特定对象公开发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

向特定对象非公开发行，且发行对象不超过200人

考点：证券承销业务的种类、承销协议的主要内容

代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到公开发行股票数量70%的为发行失败，发行人应按发行价+银行同期存款利息返还认购人。

证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

考点：上市公司收购的程序和规则

持股比例达到5%	应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外
持股比例每增减5%	每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但监管机构规定的情形除外。违反上述规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的36个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权
持股比例每增减1%	投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告

证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规试题

责任编辑：胡媛

📅 本文最后更新于 2023-06-21

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